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中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

题目

中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )


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  • 第1题:

    中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。
    Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

  • 第2题:

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②
    未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第3题:

    财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正

    A.20

    B.15

    C.10

    D.5


    根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

  • 第4题:

    下列说法,错误的是( )

    A.出具财务顾问报告.估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信.勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话.出具警示函.责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

    答案:B
    解析:
    选项B可依据《证券法》予以处罚。

  • 第5题:

    下列说法,错误的是( )。

    A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

    答案:B
    解析: