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基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。 A.申请人的财务稳健,资信良好 B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

题目

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。 A.申请人的财务稳健,资信良好 B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查


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  • 第1题:

    承销团申请人应当具备()条件才能具备国债的承销业务资格。

    A:在中国境内依法成立的金融机构
    B:近3年内在经营活动中没有重大违法记录
    C:财务稳健,具有较强的风险控制能力
    D:信息化管理程度较高

    答案:A,B,C,D
    解析:
    承销团申请人应当具备下列基本条件:①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;③财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度,具有较强的风险控制能力;⑤信息化管理程度较高;⑥有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。

  • 第2题:

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有( )。
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第3题:

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达( )年以上。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案:B
    解析:
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件:经营证券投资基金管理业务达2年以上。

  • 第4题:

    合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 ④选项错误,最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第5题:

    合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
    Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。