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更多“未经( )或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额 ”相关问题
  • 第1题:

    基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

    A.中国证券投资基金业协会或基金公司
    B.基金公司或销售机构
    C.中国证监会
    D.中国证券投资基金业协会或销售机构

    答案:B
    解析:
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
    上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第2题:

    关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。

    A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

    答案:B
    解析:
    B项,证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第3题:

    关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:B
    解析:
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第4题:

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:C
    解析:
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第5题:

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:A
    解析:
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。