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证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

题目

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

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1.基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务

2.证券交易所自律管理的内容包括( )。A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

3.证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

4.证券交易所自律管理的内容包括（ ）。 A．对基金投资行为进行监控 B．对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控 C．对基金上市交易的监控 D．基金公司人员的聘任

更多“证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控( )。 A.单只基金的异常交易 B.同一基金管理公司不同基 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

    A.单只基金的异常交易

    B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    C.不同基金管理公司账户间的异常交易

    D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    答案：ABCD

  • 第2题：

    证券交易所自律管理的内容包括（ ）。

    A．基金公司人员的聘任

    B．对基金上市交易的监控和管理

    C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    (2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（） 。

    A.基金公司人员的聘任
    B.对基金上市交易的监控和管理
    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    A[解析]证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则．接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第4题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    C.对基金上市交易的监控和管理

    D.基金公司人员的聘任


    答案：ABC

  • 第5题：

    证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。 查看材料

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案：A
    A[解析]证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则．接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

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