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为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

题目

为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

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1.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

2.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）

3.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 ( )

4.1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会

参考答案和解析
正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P213。
更多“为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    我国证券市场和期货市场均由中国证监会统一监管,形成了统一的监管体系。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()


    答案：对
    解析：
    本题考查的是基金销售机构日常监管中的.内容，题干陈述正确无误。

  • 第3题：

    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
    ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
    ②办理基金备案
    ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
    ④监督检查基金信息的披露情况

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督 管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基 金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

  • 第4题：

    为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证滥局承担一定的一线职责。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P213。

  • 第5题：

    以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

    A:审查基金经理任免事项
    B:基金托管资格资质
    C:基金存续期间的信息披露监管
    D:检查担任基金管理公司股东情况

    答案：B
    解析：
    中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

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