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境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 A．加盖公章的法定代表人证明书 B．法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 C．董事会或董事、主要股东授权委托书 D．授权人的有效身份证明文件复印件

题目

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 A．加盖公章的法定代表人证明书 B．法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 C．董事会或董事、主要股东授权委托书 D．授权人的有效身份证明文件复印件

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1.境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交( )。A．法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B．加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C．由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D．代理人身份证原件及复印件

2.经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（ ）。 A．是否办理过年检 B．法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

3.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有（ ）。A．填写证券账户查询申请表B．提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件C．境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件D．境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

4.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )．A．法定代表人授权委托书B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C．证券账户自律管理承诺书D．法定代表人证明书

更多“境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。 A.加盖公章的法定代表人证明书 B.法定代表人 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（ ）。

    A．法定代在人授权委托书

    B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

    C．《证券账户自律管理承诺书》

    D．法定代表人证明书


    正确答案：BC
    此选项是登记结算公司的要求。

  • 第2题：

    证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供()。

    A:法定代表人授权委托书
    B:中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
    C:证券账户自律管理承诺书
    D:法定代表人证明书

    答案：B,C
    解析：
    证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。

  • 第3题：

    境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。

    A:经办人有效身份证明文件及复印件
    B:加盖公章的法定代表人证明书
    C:法定代表人的有效身份证明文件复印件
    D:经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    境内法人申请开立证券账户的基本要求：客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件境内法、还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、注定代表人的有效身份证明文件复印件。

  • 第4题：

    法人开立证券账户不需要提供的证明资料有（ ）。

    A．有效的法人注册登记证明

    B．营业执照复印件

    C．法定代表人的证明书及近期免冠照片

    D．法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书


    正确答案：C

  • 第5题：

    关于法人申请证券账户注册资料查询的手续，下列说法正确的有()。

    A:填写证券账户注册资料查询申请表
    B:提交有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件
    C:境内法人申请账户注册资料查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
    D:境外法人申请账户注册资料查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    法人申请查询证券账户注册资料时必须填写“证券账户注册资料查询申请表”，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，以及经办人有效身份证明文件及复印件。故A、B选项正确。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。故C、D选项正确。

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