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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理

题目

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理


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  • 第1题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。
    Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益
    Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定
    Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
    Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    从事证券投资顾问业务,应做到:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。 @##

  • 第2题:

    按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。
    ①守法合规
    ②诚实信用
    ③忠实客户利益
    ④控制风险

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

  • 第3题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )
    ,切实维护客户合法权益。
    Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、
    证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
    加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。

  • 第4题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。
    ①忠实客户利益,切实维护客户合法权益
    ②遵守法律行政法规的规定
    ③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务
    ④公司利益优先

    A.①③
    B.①②③
    C.②④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:(1)依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。(2)诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉.审慎地为客户提供证券投资顾问服务。(3)公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第5题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
    Ⅰ.加强合规管理
    Ⅱ.遵循审慎原则
    Ⅲ.防范利益冲突
    Ⅳ.健全内部控制


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。