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证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

题目

证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

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1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）

4.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

更多“证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准．

  • 第2题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。

  • 第3题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
    C.证券交易所
    D.证券登记结算机构


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

  • 第4题：

    证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    A．集中管理

    B．守法合规

    C．约定运作

    D．资格管理


    正确答案：D
    D
    证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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