上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是( )。 A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
1.期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控
2.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( ) ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A:①②④ B:①②③④ C:②③ D:①③④
4.期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B.公平适当C.以投资者适当性为标准D.正确一致性为原则
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: