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证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（ ）

题目

证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（ ）

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1.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

2.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）A:证券投资咨询机构B:基金公司C:证券公司D:资信评级机构

3.根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．风险偏好 Ⅳ．身份A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

4.根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

更多“证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后,可以从事境内证券投资基金管理业务。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第2题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第3题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格.特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第4题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
    Ⅰ．《证券投资基金法》；
    Ⅱ．《证券法》；
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第5题：

    根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。

    A.6
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具备以下条件：具有2年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。具有规范的国际运作经验的机构，其经营时间可不受此款的限制。

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