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中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
题目
中国证监会各地方证监局主要负责( )。。
A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
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第1题：
中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究
正确答案：BCD
中国证监会基金监管部的主要职能有：①负责涉及基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司的监管；⑤对基金托管人及基金代销机构的监管；⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑧指导、监督基金同业防会的活动；⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。
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第2题：
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B.对高级管理人员的日常监管
C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.对日常监管中发现的重大问题进行处置答案：D解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。 -
第3题：
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。A:审查基金经理任免事项
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况答案：B解析：中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。 -
第4题：
中国证监会各地方证监局主要负责（ ）。。 A．负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作 B．负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见 C．负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作 D．协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
正确答案：ABCD
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第5题：
中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查答案：A,B,C,D解析：具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。