niusouti.com

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案

题目

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资、融券业务管理制度

D．有完善的融资、融券业务实施方案

相似考题

1.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

3.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好B:合规状况良好C:有完善的融资融券业务管理制度D:有完善的融资融券业务实施方案

4.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

更多“根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。A.财务状 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

    A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
    C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括（）。

    A.财务状况良好 B.合规状况良好
    C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融 券业务应当具备下列条件：（1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；（2)风险控制指标 符合规定，财务状况、合规状况良好；（3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条 件、资金和证券；（4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；（5)国务院证券监督 管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
    ①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    ②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
    Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
    Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条
    件。

相关内容