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对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（ ）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

题目

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（ ）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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1.2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）

2.证券服务机构主要包括（ ）。 A．证券投资咨询机构 B．财务顾问机构 C．资信评级机构 D．证券登记结算机构

3.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资。 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益。 D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

4.2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )

参考答案和解析
正确答案：ABCD
本题考查2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》的相关内容。题中选项均正确。
更多“对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括( )。A.接受 ”相关问题

  • 第1题：

    2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

  • 第2题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。

    A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    B.可以接受他人委托从事证券投资
    C.可以向委托人承诺证券投资收益
    D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

  • 第3题：

    下列属于证券服务机构的有( )。
    Ⅰ．证券投资咨询机构
    Ⅱ．财务顾问机构
    Ⅲ．资信评级机构
    Ⅳ．会计师事务所

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

    A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    B.可以接受他人委托从事证券投资
    C.可以向委托人承诺证券投资收益
    D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

  • 第5题：

    下列属于证券服务机构的有( )。
    Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构
    Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，
    主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、
    资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

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