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制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( )。A.防范风险B.保护资产安全C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规D.保护资产完整

题目

制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( )。

A.防范风险

B.保护资产安全

C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规

D.保护资产完整

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1.基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

2.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益

3.期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

4.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（1分）A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制的总体目标有（ ）。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D．确保股东获得投资收益


    正确答案：ABC
    确保股东获得投资收益不是基金管理公司内部控制的总体目标。

  • 第3题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第4题：

    制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。

    A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    B.提高基金资产的总体收益
    C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    答案：B
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

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