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证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ）

题目

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ）

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1.证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）

2.证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，必须由证券公司购入。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司在证券承销过程中没有自营买人． ( )

4.证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

  • 第2题：

    属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

    A．自营买卖上市证券

    B．柜台自营买卖

    C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

    D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司在证券承销过程中没有自营买人。()


    答案：错
    解析：
    证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

  • 第4题：

    证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。 （ ）


    正确答案：×

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