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上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 （ ）
题目
上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 （ ）
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第1题：
由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．股份登记
正确答案：B
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第2题：
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 （ ）
正确答案：√
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第3题：
上市公司收购要约期满后一定时间内，接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。()答案：对解析：收购期限届满后3个交易日内，接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过预定收购比例的股票的临时保管；收购人应当公告本次要约收购的结果。 -
第4题：
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）答案：错解析：非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 -
第5题：
股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向()提出股份转让过户登记申请。A:国有资产管理部门
B:证券交易所
C:证券登记结算公司
D:当地政府答案：C解析：证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。 -
第6题：
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由()负责办理。A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:证券清算机构
D:股份转让公司答案：D解析：股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。 -
第7题：
推出股份报价转让试点的作用有()。A:发挥证券公司的中介机构作用
B:方便投资者的股份转让
C:为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D:保障转让秩序答案：A,B,C,D解析：推出股份报价转让试点的作用包括：①可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。 -
第8题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误答案：错解析：证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。 -
第9题：
协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。
正确答案:正确 -
第10题：
可在证券登记结算机构办理质押登记的包括（）。
- A、股票
- B、在证券登记结算机构登记的股权
- C、基金份额
- D、非上市公司的股份
正确答案:A,B,C -
第11题：
证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
正确答案:错误 -
第12题：
单选题祥荣公司向银行贷款，并以所持琪美上市公司股份用于质押。根据《物权法》的规定，质权设立的时间是：（）。A借款合同签订之时
B质押合同签订之时
C向证券登记结算机构申请办理出质登记之日
D向证券登记结算机构办理出质登记之日
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。
A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B、 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D、 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
正确答案：ABC
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第14题：
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司
正确答案：D
股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。 -
第15题：
下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是()。A:股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B:股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D:退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定答案：D解析：D项，退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。 -
第16题：
园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。()20，对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+l日担保交收（T日为交易日）。()答案：错解析：园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。 -
第17题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）答案：错解析：证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。 -
第18题：
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 ( )答案：B解析：非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 -
第19题：
根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。A:股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
B:股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D:股份转让公司与证券公司签订委托协议答案：B,C,D解析：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 -
第20题：
根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有（ ）。A.选择在中国证券登记结算公司、证券公司或符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
B.不得采用公开方式向社会公众转让股份
C.不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份
D.未经批准不得擅自发行股份答案：A,B,C,D解析：本题四个选项均当选。 -
第21题：
祥荣公司向银行贷款，并以所持琪美上市公司股份用于质押。根据《物权法》的规定，质权设立的时间是：（）。
- A、借款合同签订之时
- B、质押合同签订之时
- C、向证券登记结算机构申请办理出质登记之日
- D、向证券登记结算机构办理出质登记之日
正确答案:D -
第22题：
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
- A、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
- B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
- C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
- D、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
正确答案:A,C,D -
第23题：
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
- A、投资咨询机构
- B、证券交易所
- C、证券业办会
- D、资信评级机构
正确答案:B