niusouti.com

监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）

题目

监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）

相似考题

1.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 ( )

2.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

3.保荐机构的注册登记事项包括（ ）。A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B．保荐机构的主要股东情况C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

4.2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

参考答案和解析
正确答案：×
监管部门对证券公司董事、监事和商级管理人员的任职资格核准制，对从事保荐从业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
更多“监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。

    A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
    B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
    C:对董事、监事实行备案制
    D:对保荐代表人实行注册制

    答案：A,B,D
    解析：
    证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

  • 第2题：

    保荐机构的注册登记事项包括()。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况C③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

  • 第3题：

    下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。
    A、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
    B、保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
    C、保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    D、保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益


    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。

  • 第4题：

    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（　　）

    A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
    B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
    C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
    D.刚完成注册的保荐代表人

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况一③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

相关内容