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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是( )。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

题目

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是( )。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


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参考答案和解析
正确答案:B
【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务,其相关的禁止行为应为:不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
更多“根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的 ”相关问题
  • 第1题:

    根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务?
    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券融资业务


    答案:A,B,D
    解析:
    无(原答案为人ACD)。根据《证券法》第口5、127 条规定,我国《证券法》不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,而是根据不同的业务范围规定不同的最低注册资本限额,只要证券公司达到相应的最低注册资本限额,就可以从事相关业务。

  • 第2题:

    下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券法》
    Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    略。

  • 第3题:

    下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》;
    Ⅱ.《证券法》;
    Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;
    Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第4题:

    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。

    A:侵占、损害客户的合法权益
    B:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
    C:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    D:泄露客户资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

  • 第5题:

    下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》;
    Ⅱ.《证券法》;
    Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;
    Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中法律均涉及证券经纪业务。