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下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

题目

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。

A.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易

C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索

D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令


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  • 第1题:

    未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()


    正确答案:√

    未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用,是融资融券交易原则之一。

  • 第2题:

    根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括(  )。

    A:充抵保证金的证券
    B:向客户收取的保证金
    C:客户融券卖出所得全部价款
    D:客户融资买人的全部证券

    答案:B,C,D
    解析:
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  • 第3题:

    客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。
    Ⅰ担保物被强制平仓
    Ⅱ融资融券成本增加
    Ⅲ因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易
    Ⅳ因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失。

  • 第4题:

    交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有( )。

    A.融资买人额

    B.融资余额

    C.融券卖出量

    D.融券余量


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    下列各项符合融资融券交易一般规则的有()。

    A:未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
    B:客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易
    C:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索
    D:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

    答案:A,B,C,D
    解析:
    除ABCD四项外,融资融券交易一般规则还有:客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款;证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报;融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍;融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价,低于上述价格的申报为无效申报;客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金;客户融券卖出后,可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。