niusouti.com

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

题目

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

相似考题

1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）

2.中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

3.中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项。A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

4.中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项。?A：①②④ B：①②③④ C：①③④ D：①②③

更多“财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计入诚信档案。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
    Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
    Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

  • 第2题：

    中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。

    Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
    Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
    Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    关于财务顾问的监管，第Ⅲ.项属于财务顾问的法律责任。@##

  • 第3题：

    (2018年)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
    Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
    Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

  • 第4题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

  • 第5题：

    中国证监会建立监管信息系统,将(　　)进入其诚信档案。
    Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
    Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
    第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
    第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    第三，中国证监会认定的其他事项。

相关内容