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证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（ ）

题目

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（ ）

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1.基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为

2.对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．中国证券业协会

3.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会

4.中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）

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  • 第1题：

    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。（ ）


    答案：对
    解析：
    中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

  • 第2题：

    期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订）
    D、期货交易所的自律规则

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第4题：

    2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：B
    解析：
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

  • 第5题：

    根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（ ）。

    A.纪律惩戒和申诉
    B.从业资格考试、注册和公示
    C.后续执业培训、执业检查
    D.执业行为准则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

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