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根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》．《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、( )和其他风险．（1分）A．政策风险B．上市公司经营风险C．技术风险D．不可抗力因素导致的风险

题目

根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》．《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、( )和其他风险．（1分）

A．政策风险

B．上市公司经营风险

C．技术风险

D．不可抗力因素导致的风险

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1.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

2.上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》

3.16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。A ．了解交易风险，明确买卖方式B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D ． 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 ， 可以通过司法途径寻求保护

4.证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）

更多“根据有关证券交易法规,证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》.《风险揭示书》会告知投资者从事 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

    C．制定交易或转托管有关事项

    D．证券经纪商代理业务范围和权限

    E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第3题：

    在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。

    A.《证券交易委托代理协议书》
    B.《证券风险客户提示书》
    C.《风险揭示书》
    D.《证券客户须知》

    答案：C
    解析：
    在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

  • 第4题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。

    A. 了解交易风险，明确买卖方式
    B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
    D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻 求保护


    答案：D
    解析：
    。除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资 金；②采用正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的 权利。

  • 第5题：

    为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是()。

    A:投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
    B:投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
    C:一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
    D:《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

    答案：D
    解析：
    证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。

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