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下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )．A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

题目

下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )．

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

相似考题

1.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

2.关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

3.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同

4.关于创新与合规风险，描述错误的是()。A.创新导致的合规风险总是负面的，风险极大B.创新，在很大程度上就是要打破常规C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈

更多“下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( ).A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

    A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

    B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

    C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

    D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是：
    ①建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    ②实现对合规风险的有效识别和管理；
    ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设；
    ④确保基金管理人依法合规经营。

  • 第3题：

    合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

    A.合规风险管理部门内部
    B.合规风险管理部门与客户之间
    C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
    D.合规风险管理部门与银行高层之间

    答案：B
    解析：
    合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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