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当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务．A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

题目

当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情

节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务．

A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的

B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的

C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的

D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

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1.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所本身无权进行制裁。（ ）

2.我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。A．制定和修改证券交易所章程B．执行会员大会的决议C．制定、修改证券交易所的业务规则D．审定对会员的接纳

3.我国期货交易所规定，当会员、客户出现（ ）情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B．客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的C．因违规受到交易所强行平仓处罚的D．会员、客户双方向开仓的

4.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )。A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理

参考答案和解析
正确答案：BCD
113. BCD【解析】A项应为机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%，违反该项规定，会员不予限制的。
更多“当出现( ),上海证券交易所有权依据其章程和业务规则,对会员进行处罚;情节严重的,暂停该会员 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第2题：

    对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
    A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理
    C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定 具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、 证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和紀律处分等。

  • 第4题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。

    A:会员资格管理
    B:席位与交易权限管理
    C:证券交易及相关业务管理
    D:日常管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

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