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对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

2.根据《证券法》的规定，（ ）可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）

4.根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《证券法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》

更多“对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
    Ⅰ．《证券投资基金法》；
    Ⅱ．《证券法》；
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第3题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》；
    Ⅱ．《证券法》；
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第4题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第5题：

    证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

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