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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员
题目
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员
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第1题：
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 A．3 B．6 C．9 D．12
正确答案：B
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P290。
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第2题：
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员答案：A,B,C,D解析：。除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条 件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相?关的业务规 则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管 原则规定的其他条件。 -
第3题：
证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.1
B.3
C.5
D.6答案：D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。故本题答案为D。 -
第4题：
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）
正确答案：√
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第5题：
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准答案：A,B解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 -
第6题：
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。