( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
1.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
2.负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行
3.中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
4.中国证券业协会负责( )等工作A. 从业人员从业资格考试B. 执业证书发放C. 证券资信评估D. 执业注册登记
第1题:
证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: