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投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的优先权。

题目

投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的优先权。


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参考答案和解析
正确答案:×
投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。   
更多“投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的 ”相关问题
  • 第1题:

    下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

    A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
    B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
    C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

    答案:A,C,D
    解析:
    投资分析师执业纪律有:①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述;禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保。②利益冲突的披露。③交易的优先权。④自行交易,投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息,投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易。⑥禁止剽窃。

  • 第2题:

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中,正确的有( )。
    A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
    B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的 账户进行交易
    D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容


    答案:A,B,C,D
    解析:
    选项均为投资分析师执业纪律的 有关内容。

  • 第3题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()


    答案:错
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第4题:

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中,正确的有(  )。

    A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
    B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

    答案:A,B,C,D
    解析:
    投资分析师执业纪律:①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述;禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保;如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种,这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突,以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易;即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时,也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下,引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第5题:

    证券投资顾问与证券分析师的立场相同,二者都是基于特定客户的立场,遵守忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()


    答案:错
    解析:
    证券投资顾问与证券分析师的立场是不同的。其中,证券投资顾问基于特定客户的立场,而证券分析师基于独立、客观的立场。