投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的优先权。
1.投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有同等的优先权。( )
2.下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
3.下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
4.下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: