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我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

题目

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。

A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

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1.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

2.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3.下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

4.下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的经营场所和业务设施。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

更多“我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。 A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

    A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    B、 有合格的经营场所和业务设施

    C、 有完善的风险管理与内部控制制度

    D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第4题：

    设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

    A有符合法律、行政法规规定的公司章程;

    B注册资本不低于人民币二亿元;

    C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

    D有完善的风险管理与内部控制制度


    B注册资本不低于人民币二亿元;

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（　）

    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
    C.有符合本法规定的注册资本
    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。

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