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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,( )。A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以1倍以上5倍以下的罚款C.处以20万元的罚款D.处以10万元以上30万元以下的罚款

题目

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以1倍以上5倍以下的罚款

C.处以20万元的罚款

D.处以10万元以上30万元以下的罚款


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  • 第1题:

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚()。

    A:责令改正并给予警告
    B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  • 第2题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:

  • 第3题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应(  )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第4题:

    证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

    A:1倍以上3倍以下
    B:1倍以上5倍以下
    C:1倍以上10倍以下
    D:1倍以上15倍以下

    答案:B
    解析:
    证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题:

    证券公司违反规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。
    Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得
    Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
    Ⅳ情节严重的,撤销相关业务许可或者责令关闭

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。