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证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（ ）

题目

证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（ ）

相似考题

1.证券公司开展直接投资业务的监管，规定以自有资金对直接子公司投资、金额不超过证券公司净资本的（ ）。A.15％B．25％C．40％D.75％

2.证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（ ）

3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列（ ）管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《证券法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》

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  • 第1题：

    证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。()


    答案：错
    解析：
    证券公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

  • 第2题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券公司另类投资业务。选项②，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系选项③，另类子公司不得从事投资以外的业务。

  • 第3题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第4题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第5题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.②④
    C.①③
    D.①④

    答案：C
    解析：
    考点：证券公司另类投资业务。①选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
    ③选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

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