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证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （ ）

题目

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （ ）

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1.保险公司应当建立农业保险客户回访制度、投诉处理制度和分级审核制度。 ()此题为判断题(对，错)。

2.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

3.证券账户开立的总体要求包括（ ）。 ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

4.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

更多“证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机 ”相关问题

  • 第1题：

    证券账户开立的总体要求包括（）。
    ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
    ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
    ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
    ④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

  • 第2题：

    证券账户开立的总体要求包括（ ）。
    ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
    ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受-
    ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
    ④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

  • 第3题：

    支付机构应当通过具有合法独立域名的网站和统一的服务电话等渠道，为客户免费提供至少最近（）年以内交易信息查询服务，并建立健全差错争议和纠纷投诉处理制度，配备专业部门和人员据实、准确、及时处理交易差错和客户投诉。（请用阿拉伯数字填写数额）


    1

  • 第4题：

    证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

    A.客户回访制度
    B.操作监控制度
    C.客户投诉制度
    D.异常交易监控制度

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

  • 第5题：

    下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
    Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
    Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
    Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
    Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度．加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。（5）建
    立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。度。保证客户资

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