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基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D．建立研究报告质量评价体系

题目

基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。

A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D．建立研究报告质量评价体系

相似考题

1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

3.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系

4.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度

更多“基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。 A.建立严密的研究工作业务流程,形成科 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立研究报告质量评价体系

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()

    A.建立科学的投资管理业绩评价体系
    B.建立研究与投资的业务交流制度
    C.建立严密的研究工作业务流程
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：D
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：
    (1)研究工作应保持独立、客观。
    (2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    (3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    (4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    (5)建立研究报告质量评价体系。

  • 第3题：

    基金公司研究业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
    Ⅱ．建立投资对象备选库制度
    Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
    Ⅳ．建立研究报告质量评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
    （2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    （3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    （4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    （5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第4题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。

    A．保持独立、客观

    B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

    C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

    D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

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