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按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。( )

题目

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。( )


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  • 第1题:

    证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。
    A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
    C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)


    答案:B
    解析:
    证券公司申请在全国范围内设立营业 部时,还须符合下列条件之一:(1)上一年度公司 代理买卖证券业务净收人位于行业前20名且证 券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于行 业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);(2)上一年度公司证券营业部 平均代理买卖证券业务净收人位于行业前20名, 最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);(3)上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于公司住所地辖区内证券公司 的平均水平或不低于行业平均水平,最近3年分 类评价类别均在B类以上(含B类),且有一年为A类。

  • 第2题:

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部,最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司,最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案:A,B
    解析:
    C项,证券公司设立子公司的条件为,最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准,且最近一年净资本不低于12亿元人民币;D项,按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第3题:

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。
    Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
    Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
    Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、

    答案:D
    解析:
    按照《关于进一步规范证券营业网点》的规定,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。

  • 第4题:

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。
    A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
    B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
    C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名


    答案:A,B
    解析:
    按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。

  • 第5题:

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。
    Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
    Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
    Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:D
    解析:
    按照最新的《关于进一步规范证券营业网点》的规定:(一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部(以下简称区域内设点),应当符合下列审慎性要求:
    1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
    2、账户开立、管理规范,客户资料完整、真实;账户规范工作符合有关监管要求;最近两年无新开不合格账户等违规行为,或发生新开不合格账户等违规行为,但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任,未造成重大后果,且主动向监管部门报告,自报告之日起已超过半年。
    3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
    4、信息技术系统符合有关规范和监管要求;系统运行安全、稳定、可靠,最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
    5、具有完善的业务管理制度,制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
    6、建立了有效的投资者教育工作机制,并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
    7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
    8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形;不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
    9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。
    10、中国证监会规定的其他要求。
    综上所述Ⅰ、Ⅱ项正确,选D项。