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更多“从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。 A.守法合规 B.诚实信用 C.客观、公平、审慎原则 D. ”相关问题
  • 第1题:

    下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。
    Ⅰ 依法合规
    Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益
    Ⅳ 审慎原则


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第2题:

    证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    C:规范运作、利益至上、公平公正
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案:B
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第3题:

    证券投资顾问业务的基本原则包括(  )。
    Ⅰ.诚实信用
    Ⅱ.守法合规
    Ⅲ.忠实客户利益
    Ⅳ.确保收益

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ
    D. Ⅱ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循诚实信用原则,忠实客户利益。

  • 第4题:

    证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案:C
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第5题:

    按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。
    ①守法合规
    ②诚实信用
    ③忠实客户利益
    ④控制风险

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。