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中国证券业协会的职责包括( )。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息,监管会员 D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

题目

中国证券业协会的职责包括( )。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息,监管会员 D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流


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  • 第1题:

    中国证券业协会履行的职责包括( )。
    Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
    Ⅱ、收集整理证券信息,为会员提供服务;
    Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;
    Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责 (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (2)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求; (3)收集整理证券信息,为会员提供服务; (4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; (5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解; (6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究; (7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

  • 第2题:

    按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
    ①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分
    ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:B
    解析:
    证券业协会履行下列职责:
    (一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;
    (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
    (三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
    (四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
    (五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
    (六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
    (七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    (八)证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第3题:

    按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:D
    解析:
    考查中国证券业协会的职责,按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责:制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试;负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第4题:

    中国证券业协会的职责包括( )。
    ①教育和组织会员遵守法律法规
    ②依法维护会员合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    ④监督、检查会员及其从业人员行为

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百六十六条
    证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;(四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;(五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;(六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;(七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(八)证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第5题:

    中国证券业协会的职责包括( )。
    Ⅰ.教育和组织会员遵守法律法规
    Ⅱ.依法维护会员合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    Ⅳ.监督、检查会员及其从业人员行为

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百六十六条
    证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;(四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;(五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;(六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;(七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(八)证券业协会章程规定的其他职责。