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中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理

题目

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理


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  • 第1题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    ②对会员单位的自律管理
    ③对从业人员的自律管理
    ④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③
    B.②③
    C.①③
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第2题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括()。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第3题:

    中国证券业协会的职责包括( )。
    ①教育和组织会员遵守法律法规
    ②依法维护会员合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    ④监督、检查会员及其从业人员行为

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百六十六条
    证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;(四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;(五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;(六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;(七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(八)证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第4题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    Ⅱ.对会员单位的自律管理;
    Ⅲ.对从业人员的自律管理;
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第5题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。