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在核准制下，发行申请需由（ ）推荐。A．证券交易所B．保荐人C．证券公司D．证券业协会

题目

在核准制下，发行申请需由（ ）推荐。

A．证券交易所

B．保荐人

C．证券公司

D．证券业协会

相似考题

1.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

2.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

3.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺

4.在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A．证券承销商B．证券公司C．证券交易所D．结算公司

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  • 第1题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所


    正确答案：A
    【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

  • 第2题：

    依据《公司法》,发行人所发行股份的股款缴足后,必须进行验资,验资机构需()。

    A.依法设立

    B.证券交易所指定

    C.证券业协会推荐

    D.证监会指定


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会


    正确答案：BCD
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

  • 第4题：

    在核准制下，发行申请需由（ ）审核。

    A．证券交易所

    B．证券业协会

    C．发行审核委员会

    D．证监会


    正确答案：C

  • 第5题：

    在证券发行核准制下，只有（ ）能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。

    A．国务院各部委

    B．各省级政府

    C．具有主承销商资格的证券经营机构

    D．具有承销商资格的证券经营机构


    正确答案：C

  • 第6题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    取得席位的条件、程序和批准

    在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．当地证管办

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第8题：

    《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证券公司
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第9题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
    A. 5% B. 7% C. 10% D. 15%


    答案：B
    解析：
    为了保持公平原则，证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过 7% ,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第10题：

    投资者要求开办网上委托，需向（ ）提交申请。


    A.中国证券业协会 B.证券交易所

    C.证券登记结算公司 D.具有资格的证券公司


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。

  • 第11题：

    根据证券法律制度的规定，对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。

    A.保荐人
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会

    答案：C
    解析：

  • 第12题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、承销的证券公司
    • D、保荐人

    正确答案:C

  • 第13题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。

    A．证券交易所

    B．发行审核委员会

    C．中国证券业协会

    D．中国证监会


    正确答案：D
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第14题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。

    A．我国的股票发行实行核准制

    B．我国的股票发行实行注册制

    C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

    D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


    正确答案：ACD
    我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。

  • 第15题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（ ）协商确定。

    A．国务院证券监督管理机构

    B．证券交易所

    C．承销的证券公司

    D．保荐人


    正确答案：C

  • 第16题：

    在核准制条件下，发行人聘请证券公司制作材料，上报证监会备案后，即可向交易所申请发行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第18题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务合同由（ ）统一制定。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：A
    证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。

  • 第20题：

    根据证券法律制度的规定，公司申请在科创板公开发行股票并上市，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ 　　）。

    A.保荐人
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    （1）证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见；（2）中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

  • 第21题：

    在我国,证券公司要取得交易席位,应向（ ）提出申请。
    A.证券交易所 B.证券登记结算机构
    C.证券业协会 D.中国证监会


    答案：A
    解析：
    根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有 一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之 间转让席位。

  • 第22题：

    根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司， 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）

    A.保荐人
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会

    答案：C
    解析：
    本题考核科创板首发上市。首次公开发行股票并在科创板上市， 依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行 注册程序。

  • 第23题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。

    A.保荐人
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：

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