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证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）

题目

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）

相似考题

1.注册制即为“实质管理”,它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件,而且还必须符合适于发行的实质条件。()此题为判断题(对，错)。

2.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

3.证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。 （ ）

4.下列关于核准制的说法，正确的是( )。A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    在注册制下，证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    注册制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 （ ）


    正确答案：×
    核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

  • 第3题：

    证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。

  • 第4题：

    下列关于注册制的说法不正确的是( )。

    A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

    B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

    C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

    D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准


    参考答案：A
    解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

  • 第5题：

    证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一 种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    关于证券发行制度叙述正确的是()。

    A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
    B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
    C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

    答案：A,B,D
    解析：
    公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。

  • 第7题：

    有关证券发行核准制的表述正确的是()。

    A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
    B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
    D:核准制以美国为代表

    答案：A
    解析：
    证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。

  • 第8题：

    ()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

    A:注册制
    B:审核制
    C:审批制
    D:核准制

    答案：D
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。

  • 第9题：

    证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()


    答案：错
    解析：
    证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。

  • 第10题：

    有关证券发行核准制的表述正确的是（）

    • A、核准制以美国为代表
    • B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    • C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
    • D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券发行注册制必须满足的条件有（）。

    • A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
    • B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
    • C、证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
    • D、发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    问答题
    证券发行核准制规定的发行实质条件。

    正确答案： 1.发行公司所属行业是否符合国家产业政策。
    2.发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。
    3.发行公司的资本结构是否健全合理。
    4.发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格；
    5.发行公司公开的资料是否充分、真实；
    6.发起股东出资是否公开等。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对


    正确答案：C
    考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

  • 第14题：

    核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

  • 第15题：

    证券发行核准制实行( )管理原则。

    A．公开

    B．公平

    C．公正

    D．实质


    参考答案：D
    解析：证券发行制度包括注册制和核准制：前者实行的是公开管理原则；后者实行的是实质管理原则。

  • 第16题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。


    答案：错
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅 要公开披露与发行证券有关的信息，符合《中华人 民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》所 规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证 券监管部门决定的审核制度。

  • 第18题：

    关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。

    A:只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
    B:发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
    C:实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    D:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。

  • 第19题：

    证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()


    答案：错
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则而不是实质管理原则。

  • 第20题：

    关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是()。

    A:即核准制
    B:核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
    C:这种制度赋予监管当局决定权
    D:不适合发展中国家

    答案：A,B,C
    解析：
    市场主导型制度强调市场对股票发行的决定权，要求具有比较完善的市场体系，目前很多发展中国家无法达到这一要求，更适合采取政府主导型制度，D错误。

  • 第21题：

    证券发行核准制规定的发行实质条件。


    正确答案: 1.发行公司所属行业是否符合国家产业政策。
    2.发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。
    3.发行公司的资本结构是否健全合理。
    4.发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格；
    5.发行公司公开的资料是否充分、真实；
    6.发起股东出资是否公开等。

  • 第22题：

    核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

    • A、公开披露与发行证券有关的信息
    • B、符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
    • C、发行人将发行申请报请证券监管部门决定
    • D、没有任何风险

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是（）
    A

    只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

    B

    证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

    C

    发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

    D

    证券发行核准制实行实质管理原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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