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证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）

题目

证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）

相似考题

1.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

2.证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

3.证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）

4.自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

更多“证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,()指证券公司在衍生品交易过程中,因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。

    A、违约风险

    B、法律合规风险

    C、流动性风险

    D、操作风险


    答案：B

  • 第2题：

    管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第3题：

    证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。

    A．营销业务的管理

    B．营销产品的管理

    C．营销人员的管理

    D．营销风险的管理


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。()


    答案：错
    解析：
    有效投诉指由于证券公司及其营销人员的原因，导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉，证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。

  • 第5题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）


    答案：对
    解析：
    按风险起因不同，证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中，证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。

  • 第6题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发 生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第7题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
    ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
    ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、
    交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
    ④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务风险的基本概念。

  • 第9题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第10题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

    • A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
    • B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
    A

    从事技术的人员可以从事营销业务活动

    B

    从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

    C

    营销人员不得经办客户账户

    D

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责


    正确答案： B
    解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

  • 第13题：

    证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。

    A．营销管理风险

    B．合规风险

    C．营销人员风险

    D．营销渠道风险


    正确答案：B

  • 第15题：

    管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）


    正确答案：×
    应为法律风险

  • 第16题：

    证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()


    答案：错
    解析：
    证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。

  • 第17题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第18题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件
    C.行业规范 D.自律规则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第19题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
    ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
    ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经济业务风险的基本概念。综上所述以上选项说法均正确。

  • 第20题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第21题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监管部门章程及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第22题：

    因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

    • A、信用风险
    • B、操作风险
    • C、管理风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

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