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对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业

题目

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。

A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试

B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请

D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

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1.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年

2.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

3.取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

更多“对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业”相关问题

  • 第1题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）

    A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

    B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

    C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

    D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第2题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B

  • 第3题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
    A. 2年 B. 3年
    C. 4年 D. 5年


    答案：B
    解析：
    答案为B。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第4题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第5题：

    取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）


    答案：错
    解析：
    取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第6题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：B
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第7题：

    关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
    Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
    Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
    Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
    Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。


    A.Ⅰ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第8题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
    Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
    该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
    年内不得参加资格考试

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
    年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
    应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
    条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
    或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
    ，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
    受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。

  • 第9题：

    取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第11题：

    单选题
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(     )年内不受理其执业证书申请。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第15题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
    A.2 B. 3
    C. 4 D. 5


    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

  • 第16题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

    A:2
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法.》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证监会可在3年内不受理其执业证书申请。故选B。

  • 第17题：

    证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
    ①不予颁发执业证书
    ②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
    ③行政拘留
    ④已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

    A.①④
    B.③④
    C.①②
    D.②③

    答案：C
    解析：
    取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第18题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。

    A.1年内
    B.2年内
    C.3年内
    D.5年内

    答案：C
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第19题：

    证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
    Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书
    Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    Ⅲ5万元以下的罚款
    Ⅳ拘留

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第20题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
    A、2
    B、3
    C、4
    D、5


    答案：B
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第21题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。Ⅱ、Ⅲ两项，第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。Ⅳ项，第二十六条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

  • 第23题：

    单选题
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（  ）年内不受理其执业证书申请。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

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