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证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )

题目

证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )

相似考题

1.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

2.( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

3.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

4.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。 （ ）

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  • 第1题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。

    A．管理和处分受偿资产，维护基金权益

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

    D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


    正确答案：B
    B
    本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。

  • 第2题：

    不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。

    A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

    B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

    C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

    D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施


    正确答案：A

  • 第3题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。

    A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

    B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

    C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国证监会的职责有()。

    A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
    D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。故本题选A、B、C、D。

  • 第5题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

    A:筹集、管理和运作基金
    B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    答案：B
    解析：
    保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。故选B。

  • 第6题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

    A.筹集、管理和运作基金
    B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    答案：B
    解析：
    证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。

  • 第7题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第8题：

    以下属于证券业协会职责的有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立
    • B、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务
    • C、证券的存管和过户
    • D、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    中国证券业协会的职责包括（）。

    • A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    • B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    • C、收集整理证券信息，监管会员
    • D、制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（）。

    • A、筹集、管理和运作资金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第12题：

    判断题
    证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券业协会的职责包括（ ）。 A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．收集整理证券信息，监管会员 D．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流


    正确答案：ABD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。

  • 第14题：

    证券业协会履行职责包括( )。

    Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解

    Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

    Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

    Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    A．Ⅰ、 Ⅱ

    B．Ⅰ、Ⅲ

    C．Ⅱ、Ⅲ

    D．Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：B
    解析：参见《证券法》第一百七十六条规定，Ⅱ、Ⅳ两项属于国务院证券监督管理机构的职责。

  • 第15题：

    关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（ ）。

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

    D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。
    A.筹集、管理和运作资金
    B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。证券投资者保护基金公司的职责：(1)筹集、管理和运作基金；(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益；(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；(7)国务院批准的其他职责。

  • 第17题：

    中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券 信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。


    答案：错
    解析：
    “依法制定从事证券业务人员的资格标 准和行为准则，并监督实施”属于国务院证券监督 管理机构的职责。

  • 第18题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    证券业协会履行下列职责：
    （一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
    （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
    （三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
    （四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
    （五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
    （六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
    （七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    （八）证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第19题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

    • A、筹集、管理和运作基金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    以下属于证券业协会职责的有（）。
    A

    证券账户、结算账户的设立

    B

    教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务

    C

    证券的存管和过户

    D

    制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案： B,C
    解析： 根据《证券法》第176条的规定，B、D项均为证券业协会的职责，而A、C项为证券登记结算机构的职能。

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益Ⅲ. 制定和实施行业自律规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

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