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关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”B:本金风险也称重置风险C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下，证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险

题目
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.

A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”
B:本金风险也称重置风险
C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下，证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险
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1.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。A．以营利为目的B．证券登记结算采取分散的运营方式C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样

2.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（ ）。A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

3.下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人

4.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A．它是企业法人B．它以营利为目的C．它依法对上市的证券实行集中存管D．它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

更多“关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.”相关问题

  • 第1题：

    关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

    A、证券持有人名册登记

    B、提供证券交易的场所和设施

    C、证券的存管和过户

    D、证券账户、结算账户的设立


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。

    A.货银对付
    B.法人结算
    C.分级结算
    D.结算参与人

    答案：D
    解析：
    场内证券交易结算原则有：①货银对付；②法人结算；③分级结算；④共同对手方制度。

  • 第3题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
    A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
    B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
    D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险


    答案：A,D
    解析：
    B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。

  • 第4题：

    关于证券结算风险，下列说法错误的是（）

    A:我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险
    B:证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及其他金融市场
    C:证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
    D:法律风险是指因法律法规不透明，不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

    答案：A
    解析：
    A项，信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。

  • 第5题：

    关于征券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是( )。

    A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

    B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对 手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

    C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

    D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转，证券市场被迫闭市


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。C选项应改为在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。

  • 第6题：

    下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是(　　)。
    Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
    Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
    Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
    Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
    Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
    Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
    Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
    综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

  • 第7题：

    下列关于风险概念的说法中，错误的是（ ）。

    A.风险是一个事前的概念
    B.风险是一个事后的概念
    C.风险是一个贯穿于事前和事后的概念
    D.风险是一个无法确定的概念
    E.风险是一个与损失等同的概念

    答案：B,C,D,E
    解析：
    风险是一个明确的事前概念，反映的是损失发生前的事物发展状态。故A项正确，B、C、D项错误。风险和损失是两个不同的概念。故E项错误。

  • 第8题：

    关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

    • A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
    • B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
    • C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
    • D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于风险指标的说法正确的是（）

    • A、损失是事前概念
    • B、风险是事后概念
    • C、损失是事后概念
    • D、风险既是事前概念又是事后概念

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

    B

    证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

    C

    设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

    D

    证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于风险指标的说法正确的是（）
    A

    损失是事前概念

    B

    风险是事后概念

    C

    损失是事后概念

    D

    风险既是事前概念又是事后概念


    正确答案： B
    解析： 风险指标可以分成事前和事后两类。事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。损失属于事后概念，风险属于事前概念。故本题选C选项。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

    B

    证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    C

    证券登记结算机构要对结算数据进行备份

    D

    我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。

  • 第13题：

    下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

    A.是法人

    B.以营利为目的

    C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

    D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第14题：

    下列关于分级结算原则的说法中错误的是()。

    A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
    C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
    D:在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

    答案：B
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。

  • 第15题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）

    A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
    B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
    D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险

    答案：C,D
    解析：
    A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。

  • 第16题：

    下列关于分级结算原则的说法错误的是()。

    A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
    C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
    D:证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和风险

    答案：B
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。

  • 第17题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券和资金结算实行分级结算原则
    B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
    C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑


    答案：B,C
    解析：
    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收；证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

  • 第18题：

    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。

    A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    C.设立证券登记结算公司必须经证券交易所批准
    D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    答案：C
    解析：
    证券登记结算公司。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    下列关于概念滑转，说法错误的是（）。

    • A、概念滑转不影响交流
    • B、概念滑转包括概念混淆和概念扭曲两种类型
    • C、概念混淆之所以发生是因为词语具有歧义性

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列关于证券代销和包销的区别说法错误的是（）

    • A、法律关系不同
    • B、风险分担不同
    • C、销售主体不同
    • D、发行成本不同

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度

    B

    结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预

    C

    证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

    D

    证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程


    正确答案： D
    解析： 证券登记结算机构要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于风险的说法中，错误的是（）。
    A

    风险是一个事前概念

    B

    风险是未来结果出现收益或损失的不确定性

    C

    风险是一个贯穿于事前和事后的概念

    D

    风险反映的是损失发生前的事物发展状态


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于概念滑转，说法错误的是（）。
    A

    概念滑转不影响交流

    B

    概念滑转包括概念混淆和概念扭曲两种类型

    C

    概念混淆之所以发生是因为词语具有歧义性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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