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证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。A:客户开户基本情况B:客户委托的基本情况C:客户证券账户的库存情况D:客户资金账户的余额

题目
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。

A:客户开户基本情况
B:客户委托的基本情况
C:客户证券账户的库存情况
D:客户资金账户的余额
相似考题

1.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外．保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户进行交易的场所

2.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（ ）。A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私

3.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。A．客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码B．客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C．客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额D．客户个人的基本情况

4.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B，客户委托的有关事项．C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户个人的基本情况

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。
更多“证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第2题：

    证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。

    A．客户开户基本情况

    B．客户委托的基本情况

    C．客户证券账户的库存情况

    D．客户资金账户的余额


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券经纪商有义务为客户保密，保密的具体内容包括（）。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户资金账户中的资金余额
    D:客户股东账户中的库存证券情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的陈外。保密的资料包括：客户开户的基本镕况，如股东账户和资金账户的账号和密码，客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等，客户股东账户中的库存证券种娄和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户进行交易的场所

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第7题：

    从业人员应尽的保密义务包括（）

    • A、保守国家秘密
    • B、保守所在机构的所有信息
    • C、保守客户的商业秘密
    • D、保守客户个人隐私

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    员工通过职务行为或其他渠道获悉公司或者公司客户或潜在客户的保密信息的，有义务予以保守秘密。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    建设银行员工有义务、有责任保守国家秘密、建设银行商业秘密和建设银行客户秘密，严格遵守保密工作有关规定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保守秘密是保险核保人员应该遵守的职业道德。保险核保人员保守秘密的具体内容包括（） ①对所获知的保户信息尽保密责任； ②严格保守客户的个人隐私； ③任何情况下都不可以披露客户的个人信息； ④某些情况下可以披露客户的个人信息。
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    员工通过职务行为或其他渠道获悉公司或者公司客户或潜在客户的保密信息的，有义务予以保守秘密。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    员工通过职务行为或其他渠道获悉公司或者公司客户或潜在客户的保密信息的,有义务予以保守秘密。

    A．错误

    B．正确


    参考答案：B

  • 第14题：

    如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第16题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第17题：

    证券经纪商有义务为客户保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户个人的基本情况

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第18题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    A.业务对象的广泛性
    B.客户指令的权威性
    C.证券经纪商的中介性
    D.客户资料的保密性

    答案：D
    解析：
    客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第19题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    • A、业务对象的广泛性
    • B、客户指令的权威性
    • C、证券经纪商的中介性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    保守秘密是保险核保人员应该遵守的职业道德。保险核保人员保守秘密的具体内容包括（）。 ①对所获知的保户信息尽保密责任； ②严格保守客户的个人隐私； ③任何情况下都不可以披露客户的个人信息； ④某些情况下可以披露客户的个人信息。

    • A、①②③④
    • B、①②③
    • C、①②④
    • D、②③④

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    保守秘密要求保险销售从业人员（　　）。
    A

    对客户保守秘密

    B

    对所属机构保守秘密

    C

    对客户和对所属机构保守秘密

    D

    对所属机构的竞争对手保守秘密


    正确答案： D
    解析：
    保守秘密是保险销售从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出了这项义务的两个指向：一是对客户；二是对所属机构。

  • 第23题：

    多选题
    从业人员应尽的保密义务包括（）
    A

    保守国家秘密

    B

    保守所在机构的所有信息

    C

    保守客户的商业秘密

    D

    保守客户个人隐私


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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