niusouti.com

()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行 B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构 C:证券登记结算机构，证券交易所 D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所

题目
()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行
B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构
C:证券登记结算机构，证券交易所
D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所
相似考题

1.证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）

2.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

3.证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )

4.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（ ）

更多“()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。”相关问题

  • 第1题：

    可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．

    A．为客户进行融资融券交易的结算

    B．收取客户应当归还的资金、证券

    C．收取客户应当支付的利息、费用、税款

    D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD．除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算：( 2）收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款； (4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；( 5)收取客户应当支付的违约金：（ 6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和，证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形．

  • 第2题：

    除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    A．为客户进行融资融券交易的结算

    B．收取客户应当归还的资金、证券

    C．收取客户应当支付的利息、费用、税款

    D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCD
    除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。

    A．为客户进行融资融券交易结算

    B．收取客户应当支付的利息和费用

    C．收取客户应当支付的违约金

    D．收取客户应当支付的资金、证券

    E．按照规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第5题：

    证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。()


    答案：错
    解析：
    客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。

  • 第6题：

    ( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。
    A.指定商业银行 B.证券公司
    C.证券登记结算机构 D.证券交易所


    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第7题：

    负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。


    A.投资银行

    B.商业银行

    C.中央银行

    D.外资银行

    答案：B
    解析：
    负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券会司作出说明，并向证监会及该会司注册地证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
    • B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
    • C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
    • D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

    正确答案:A

  • 第9题：

    负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

    • A、投资银行
    • B、商业银行
    • C、中央银行
    • D、外资银行

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    • A、收取客户应当归还的资金、证券
    • B、客户投资股票
    • C、为客户进行融资融券交易的结算
    • D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢⅣ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
    ①为客户进行融资融券交易的结算；
    ②收取客户应当归还的资金、证券；
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款；
    ④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
    ⑤收取客户应当支付的违约金；
    ⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    （　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
    A

    指定商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第13题：

    在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和信用交易资金交收账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。（ ）


    正确答案：B
    在以证券公司名义开立的客户使用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故本题说法错误。

  • 第14题：

    证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（ ）。

    A．为客户进行融资融券交易的结算

    B．收取客户应当支付的违约金

    C．收取客户应当支付的利息

    D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    A:为客户进行融资融券交易的结算
    B:收取客户应当归还的资金、证券
    C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
    D:收取客户应当支付的违约金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

  • 第16题：

    在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
    （）


    答案：错
    解析：
    在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  • 第18题：

    在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
    Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
    Ⅱ.收取客户应当归还的资金
    Ⅲ.收取客户应当支付的利息
    Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；Ⅴ.收取客户应当支付的违约金；VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

  • 第19题：

    下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。

    • A、中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定
    • B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    • C、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
    • D、证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

    正确答案:A

  • 第20题：

    负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个Ⅱ．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户Ⅲ．证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更Ⅳ．证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；Ⅱ项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（  ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

相关内容