第1题:
投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。()
根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。
第2题:
第3题:
第4题:
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
第5题:
客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时,因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。()
第6题:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
第7题:
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
第8题:
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
第9题:
《风险揭示书》
《客户须知》
《证券交易委托代理协议书》
《证券交易委托确认书》
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第11题:
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托,网上委托,电话委托和热键委托等
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担
第12题:
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
客户支付与证券交易有关的佣金、费用
证券公司借用客户资金,30日内还清
客户支付与证券交易有关的税款
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是()
第17题:
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。
第18题:
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
第19题:
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
第20题:
接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
在非证券营业场所为客户办理开户
为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
第21题:
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
证券公司借用客户资金,30日内还清
法律规定的其他情形
第22题:
①②③
①②④
③④
①②③④
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ