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我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括（）A:对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务B:建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛C:对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金D:建立结算参与人风险评估体系

题目
我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括（）

A:对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B:建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
C:对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金
D:建立结算参与人风险评估体系
相似考题

1.商业银行对信用风险限额的管理，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额。( )A．正确B．错误

2.银行资产保全主要是针对已经出现风险的资产所采取的有效防范措施。 ( )A．正确B．错误

3.中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《结算参与人管理规则》

4.商业银行对信用风险限额的管理，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额。( )

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  • 第1题：

    对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。 A．建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B．引入货银对付机制 C．建立结算参与人风险评估体系 D．对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。

  • 第2题：

    事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于信用风险的说法，正确的有(?)。

    A.信用风险既对基础金融产品产生影响，又对衍生产品产生影响
    B.信用风险通常包括违约风险、结算风险
    C.违约风险既可以针对个人，也可以针对企业
    D.信用风险在外汇交易中不常见
    E.信用风险存在于表内外业务以及衍生产品交易中

    答案：A,B,C,E
    解析：
    信用风险既对基础金融产品产生影响，又对衍生产品产生影响，A项正确；信用风险是最为复杂的风险，包括违约风险、结算风险，B项正确；违约风险既可以针对个人，也可以针对企业，C项正确1结算风险在外汇交易中较为常见，涉及在不同时间以不同货币进行结算交易，D项错误；信用风险存在于表内外业务以及衍生产品交易中，E项正确。?

  • 第4题：

    对于结算参与人信用风险的事前防范，可以采取的措施有()。

    A:要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
    B:建立结算参与人风险评估体系
    C:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
    D:对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额

    答案：A,B,D
    解析：
    C项是世界各国采用的管理和防范结算风险的措施，不属于《证券登记结算管理办法》对于结算参与人信用风险的事前防范的措施。

  • 第5题：

    世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第6题：

    针对存量风险，主要的防范措施是采取（）、盘活库存、及时清理和报批的措施。


    正确答案:适时控制

  • 第7题：

    结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

    • A、没收结算参与人的卖空利得
    • B、按卖空金额的1%收取卖空违约金
    • C、要求结算参与人及时补购卖空权证
    • D、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

    • A、《证券公司管理暂行办法》
    • B、《证券登记规则》
    • C、《证券登记结算管理办法》
    • D、《结算参与人管理规则》

    正确答案:D

  • 第9题：

    授信是指（）

    • A、交易主体向其他交易主体提供信用额度的行为
    • B、是主要针对信用风险的一种事前风险控制措施
    • C、授信关系的确立是场外金融市场交易开展的前提条件
    • D、授信安排与交易方式、结算方式无关

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    问答题
    针对此事故该煤矿应采取哪些防范措施。

    正确答案：
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    针对职业道德的防范措施是指可以消除对职业道德的不利影响或将其降至可接受水平的行动或其他措施，防范措施通常包括（　）。
    A

    法律法规规定的防范措施

    B

    鉴证小组的自律性防范措施

    C

    具体工作中采取的防范措施

    D

    执业规范规定的防范措施


    正确答案： C,A
    解析： A、C、D属于职业道德守则的规定。一般而言，“自律”属于自我约束，主观色彩很强，故B选项不属于“措施”的范畴。故选ACD。

  • 第12题：

    单选题
    我国证券登记结算制度包括哪些内容（　　）。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ．全额结算制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    当前我国证券登记结算制度包括：①证券实名制；②货银对付的交收制度；③分级结算制度和结算参与人制度；④净额结算制度；⑤结算证券和资金的专用性制度。

  • 第13题：

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（ ）。 A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险 C．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D．加强证券登记结算机构内部管理


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299～300。

  • 第14题：

    债券投资的主要风险包括（ ）。
    ①信用风险
    ②结算风险
    ③汇率风险
    ④流动性风险?

    A：①②④
    B：②③
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：C
    解析：
    债券投资的主要风险因素包括违约风险（信用风险）、流动性风险、汇率风险等等。

  • 第15题：

    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括：(1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理。(2)在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”。(3)采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。(4)建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险。(5)妥善选择结算银行，防范结算银行风险。(6)加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软硬件设施，防止操作风险。(7)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险。(8)提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第16题：

    对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
    A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
    B.引入货银对付机制
    C.建立结算参与人风险评估体系
    D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务


    答案：A,C,D
    解析：
    对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定了以下措施：(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；(2)建立结算参与人风险评估体系；(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

  • 第17题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第18题：

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

    • A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    • B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
    • C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    • D、加强证券登记结算机构内部管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

    • A、按卖空金额的1%收取卖空违约金
    • B、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
    • C、没收违约结算参与人的卖空利得
    • D、要求结算参与人及时补购卖空权证

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    针对网络应用中出现的问题，我们应当采取什么防范措施？


    正确答案: 网络应用中出现的问题有：
    （1）网络的无序给青少年带来了不利的影响，无节制的网络游戏和漫无主题的网络聊天，往往会危害缺乏自制力的青少年。
    （2）病毒和黑客严重干扰了网络的运行；
    （3）网络犯罪（制造和传播病毒、黑客袭击、诈骗、盗窃、色情营销、性骚扰、盗用域名、侵犯个人隐私、侵犯知识产权、人身攻击、政治谩骂、危害国家安全、恐怖活动、非法赌博等）；
    （4）全球化和殖民化（美国是世界唯一的信息霸权国，它还谋求经济的、政治的、文化的霸权，它正通过信息技术实现自己的战略意图）。
    （5）人性的异化（网路的普及使很多人相信，网络就是一切。网络把一切都给了人类，但是人类如果过于依赖网络，脱离现实，缺少面对面的交流，沉迷于虚拟的世界，最后或许仍然一无所有）。
    针对网络犯罪，应该对网民和网络工作者进行网络普法教育，建立执法监督机构，增加网络用户的法律保护意识，从重从严地打击网络犯罪。加强罪后控制，减少重复犯罪。
    另外针对网络中出现的其他问题，可以采取下面一些措施：做好上网学生的心理疏导工作；加强对学生的思想品德教育和网络道德教育，提高学生的选择能力和免疫力；加强对网络信息的监控与管理；加强对学生人生观、世界观、价值观的教育等。

  • 第21题：

    问答题
    该厂针对事故发生的原因,应采取哪些防范措施？

    正确答案：
    解析：

  • 第22题：

    填空题
    针对存量风险，主要的防范措施是采取（）、盘活库存、及时清理和报批的措施。

    正确答案： 适时控制
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    授信是指（）
    A

    交易主体向其他交易主体提供信用额度的行为

    B

    是主要针对信用风险的一种事前风险控制措施

    C

    授信关系的确立是场外金融市场交易开展的前提条件

    D

    授信安排与交易方式、结算方式无关


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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