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在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币100万元 B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录 D:不存在严重不良诚信记录

题目
在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。

A:证券账户净资产不低于人民币100万元
B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录
D:不存在严重不良诚信记录
相似考题

1.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据， 记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 （ ）

2.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。 A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额 B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额 C．记减投资者上海证券账户基金份额 D．记增投资者上海证券账户基盒份额

3.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

4.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为( )．A．投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续B．证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C．证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效D．证券公司向投资者发出通知，双方签署《指定交易开户书》

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  • 第1题：

    根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。

    A、III/III/IV

    B、I/I/II

    C、III/II/III

    D、II/II/III


    参考答案：C

  • 第2题：

    具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺


    正确答案：ABD
    考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第3题：

    中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立、 B．投资者与托管证券公司托管关系变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

  • 第4题：

    在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（ ）。
    Ⅰ机构投资者
    Ⅱ企业
    Ⅲ政府
    Ⅳ个人投资者

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在我国，场内交易指上交所和深交所开办的国债标准回购业务，参与者包括个人投资者和企业。知识点：掌握常用货币市场工具类型；

  • 第5题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　）。

    A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
    B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
    C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
    D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

  • 第6题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.风险承受评估报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第7题：

    下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
    Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元
    Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录
    Ⅳ．不存在严重不良诚信记录

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。
    具备下列条件的个人投资者，可以申请成为号业投资者：①
    证券账户净资产不低于人民币50万元；②具备债券投资基础知识，并通过相关测试；③
    最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；④与会员书面签署《
    债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；⑤不存在严重不良诚信记录。

  • 第8题：

    B股是投资者以（）在上海证券交易所，或以（）在深圳证券交易所认购和交易的股票。


    正确答案:美元；港币

  • 第9题：

    中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。

    • A、投资者与托管证券公司托管关系的建立、
    • B、投资者与托管证券公司托管关系变更
    • C、投资者托管在证券公司的证券数量
    • D、投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

    • A、证券账户净资产不低于人民币50万元
    • B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    • C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
    • D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（  ）。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.企业Ⅲ.政府Ⅳ.个人投资者
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况


    正确答案：ABCD
    熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

  • 第14题：

    投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 A．T日 B．T+1日 C．T+2日 D．T+3日


    正确答案：C
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。

  • 第15题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第16题：

    在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。

    A:证券账户净资产不低于人民币50万元
    B:相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    C:最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录
    D:不存在严重不良诚信记录

    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应为最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录。

  • 第17题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）

    A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
    B:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
    C:投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
    D:投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处，

  • 第18题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.家庭成员调查

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第19题：

    2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。

    A.20；50；24
    B.10；30；12
    C.20；50；12
    D.10；30；24

    答案：A
    解析：
    2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。

  • 第20题：

    普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

    • A、电子
    • B、网上
    • C、书面
    • D、口头

    正确答案:C

  • 第21题：

    投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

    • A、T日
    • B、T+1日
    • C、T+2日
    • D、T+3日

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（  ）。
    A

    所有的机构投资者都是专业投资者

    B

    所有的个人投资者都是普通投资者

    C

    普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

    D

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位


    正确答案： A
    解析：

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