第1题:
证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
第6题:
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。
第7题:
客户身份识别中的禁止性要求是指,银行不得为身份不明的客户()
第8题:
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
第9题:
资金账户开户、销户、变更
开立基金账户
代办证券账户的开户、挂失、销户
转托管、指定交易、撤销指定交易
与客户签订期货经纪合同
第10题:
证券账户的开立
资金账户的注销
建立及变更客户资金存管关系
客户证券账户转托管和撤销指定交易
第11题:
资金账户开户、销户、变更,资金存取等;
开立基金账户;
代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;
与客户签订期货经纪合同;
交易密码挂失
第12题:
开立基金账户
开立、挂失、注销证券账户
申请、挂失、注销期货交易编码
签订期货经纪合同
第13题:
营业部经纪业务操作规程中账户管理包括( )。
A.开立证券交易结算资金账户
B.资料变更与账户挂失补办
C.密码修改、清密
D.撤销指定交易、转托管及销户
第14题:
第15题:
第16题:
代办证券账户的()或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户,应当识别客户身份。
第17题:
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
第18题:
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。
第19题:
证券公司、期货公司、基金管理公司在办理()等业务时,应当识别客户身份。
第20题:
下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有()。
第21题:
转托管,指定交易、撤销指定交易。
交易密码挂失。
开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
与客户签订融资融券等信用交易合同。
第22题:
证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
证券公司不得为客户开立假名账户
考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
第23题:
一;一
多;多
多;一
一;多