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证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类()。A:信用风险 B:流动性风险 C:操作风险 D:法律风险和结算银行风险
题目
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类()。
A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:法律风险和结算银行风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:法律风险和结算银行风险
相似考题
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类：(1)信用风险，包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。(2)流动性风险，是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。(3)操作风险，是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。(4)法律风险，是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(5)结算银行风险，是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
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第1题：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（ ）。 A．信用风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．法律风险和结算风险
正确答案：ABCD
-
第2题：
结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。
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第3题：
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。A:技术故障
B:操作失误
C:不可抗力
D:管理不善答案：D解析：根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司还实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 -
第4题：
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约答案：A,B,D解析：针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施 -
第5题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险答案：C,D解析：A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。 -
第6题：
证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A:市场风险
B:结算银行风险
C:流动性风险
D:操作风险答案：C解析：证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。 -
第7题：
()指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。A:法律风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:结算银行风险答案：D解析：结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。 -
第8题：
证券结算风险中的信用风险具体包括（）。
- A、买方不能履行资金交收义务的风险
- B、卖方不能履行证券交收义务的风险
- C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
- D、证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
正确答案:A,B,D -
第9题：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。
- A、宏观政策风险
- B、法律风险
- C、结算银行风险
- D、流动性风险
正确答案:B,C,D -
第10题：
单选题我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。A证券登记结算机构收入
B证券登记结算机构收益
C证券投资收益
D结算参与人证券交易金额的一定比例
正确答案： B解析： 不包括证券投资收益。 -
第11题：
单选题为防范证券结算风险，我国设立了（ ）。A证券登记结算机构
B证券交易所
C证券结算风险基金
D银行间债券市场
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题（ ）指证券登记结算机构依法设立的用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失的一种基金。A证券交易风险基金
B证券结算基金
C证券结算风险基金
D证券保管风险基金
正确答案： A解析： -
第13题：
证券结算风险中的信用风险具体包括（ ）。 A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．卖方不能履行证券交收义务的风险 C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
正确答案：ABD
证券结算风险中的信用风险包括：买方不能履行资金交收义务的风险；卖方不能履行证券交收义务的风险；证券登记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险。 -
第14题：
证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:结算银行风险答案：B解析：证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及其他金融市场。 -
第15题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”
B:本金风险也称重置风险
C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下，证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险答案：B解析：信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险，可以进一步细分为本金风险和价差风险（价差风险也称重置风险）。 -
第16题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险答案：A,D解析：B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。 -
第17题：
下列关于分级结算原则的说法错误的是()。A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D:证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和风险答案：B解析：证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。 -
第18题：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。
A.信用风险 B.流动性风险
C.操作风险 D.法律风险答案：A,B,C,D解析：证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将1正券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。 -
第19题：
下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。
Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。 -
第20题：
根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。
- A、信用风险
- B、流动性风险
- C、操作风险
- D、法律风险和结算银行风险
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
- A、证券登记结算机构收入
- B、证券登记结算机构收益
- C、证券投资收益
- D、结算参与人证券交易金额的一定比例
正确答案:C -
第22题：
单选题有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。A证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预
C证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
正确答案： D解析： 证券登记结算机构要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。 -
第23题：
单选题关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（ ）。[2017年7月真题]A证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险
正确答案： B解析：
B项，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。